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w ww.ttz y w.cO m人民政府办公厅经验交流材料
根据财政部《行政事业单位内部控制规范》和财政部门加强内部控制管理的部署要求，近几年来，省政府办公厅领导特别是王华秘书长对内部控制规范建设工作高度重视，要求办公厅在加强内部控制等方面狠下功夫，不断提高单位管理水平。综合处、行政处、电子政务处等相关处室按照领导要求精心组织，逐步推进，不断完善制度体系，充分运用办公自动化软件和财务核算软件等技术手段，实现内部控制1+1，取得了较好效果。下面从三个方面把我厅加强内部控制的一些做法在这里向各位领导做以汇报，不当之处还请各位领导批评指正。
一、以完善制度为先导，为加强内控管理提供坚实基础
我厅一直非常重视制度建设，特别是中央出台八项规定以来，我们结合中央、省财政出台的相关规定和办公厅工作实际，修订、完善了一系列管理办法。如:《xx省人民政府办公厅公务卡结算管理暂行办法》、《xx省人民政府办公厅差旅费管理办法》、《省政府办公厅财务管理办法》和《省政府办公厅物资管理办法》等。
另外，我们还结合内控要求，适时印发了《省政府办公厅印刷费管理办法》。规定印刷费用实行包干管理，给业务处室确定印刷包干限额，由行政处统一掌握，核定给各处室使用，并执行严格的审批手续，无审批手续的，一律不予结账。今年出台的《厅机关经济合同管理规定》要求金额超过5万元的经济业务，必须签订经济合同；明确了签订合同的参加人员及有关部门和人员的经济责任；规定由财务部门负责合同的监督审核，并管理经济合同专用章，加强了厅机关经济合同管理，规范了经济行为。
二、以流程梳理为手段，为加强内控管理提供有力保障
（一）明确岗位职责和工作流程。今年年初，按照厅党组的要求，我厅每个处室不同的岗位均编制了岗位职责、工作流程、工作规范和工作模板，经厅党组审核通过后已经编印成册。这项举措对每一个岗位具体做什么工作，按照怎样的流程做，做到什么程度都予以明确，使每个岗位的工作人员都明确了自己责任和分工，有力地推动了厅机关各项工作有序规范开展。
（二）充分利用工作落实台账。今年，我厅开始启用工作落实台账。台账主要用于厅机关工作人员记录工作情况。内容主要包括交办领导、交办时间、交办内容、办理情况、办结时间、跟踪落实等。工作落实台账将每一件交办任务都落实到纸面上，大家记录下来，不容易遗漏，又对工作过程一目了然，做到了件件有落实，件件快落实。大家普遍反映有了工作落实台账后，工作计划性强了,工作效率也大幅提高。
（三）加强经济业务全过程控制。按照厅机关财务制度规定，厅机关5万元以上的经济业务必须经厅主任办公会审议通过后才能开展，这就使业务处室在业务开展前就要充分考虑是否符合政策规定，是否有经费保障，从而进一步明确各部门在经济活动管理中的职责，对经济业务做到了事前、事中、事后全过程控制。同时，根据工作需要，我厅成立了由厅机关纪委、财务、业务处室有关人员组成的基建维修物资装备项目和信息化建设项目两个招投标领导小组，小组成员全程参与每个项目的招投标过程，确保了招标过程公开透明，结果客观公正，有效地防范了风险。
（四）规范财务结算审批。一是强化审核。规定需要报办公厅主任审批的项目单据，结算单位按程序报分管厅领导审批后送财务部门，财务部门审核后，由分管财务的处领导报分管财务厅领导和厅主任审批；二是统一单据。为实现管控关口前移，我们对各项经济业务设计了专门的审核单据。如：印制了印刷通知单，各业务处室需要填制印刷通知单并经领导审批同意后，才能在定点印刷厂进行印刷，手续不全的，一律不予结算；公务用车改革后，我们又适时印制了租用车辆结算单，报销时需提供准确填写租车时间、事由、行驶里程等信息并由经办人、驾驶员、审批人等相关人员签字的结算单，方可报销；印制了财务结算审批单，设计了结算处室经办人、处室负责人、财务出纳、财务复核、分管财务处长等审签程序，明确了各环节审签人的责任，层层把关。
三、以信息技术为工具，为加强内控管理提供技术支撑
为进一步推动单位内部控制建设，贯彻落实财政部楼继伟部长关于“内控工作要责任心加信息化”的指示精神，我厅结合办公厅工作实际和管理要求，建立了内控管理系统平台。
（一）搭建统一平台，实现各类业务规范化。
平台设有活动安排、通知公告、工作动态、请示报告、服务保障、学习园地等模块。办公厅工作人员每天将个人活动安排发至平台，厅机关各类报告的报送和审批，办公设施维修及会议室和车辆使用的申请和批复都通过平台操作，使得各项工作的开展更加规范有序，流程更加公开透明。厅内所有公文的起草、审签、传阅，通知的发送和接收均通过该平台进行流转，不仅实现了无纸化办公，而且经办人、办理时间、办理意见等都有明确记录，做到了责任明确，杜绝了推诿扯皮。同时，还可以通过厅务平台查阅各类通知，进行学习交流。厅务平台能够通过手机移动互联，大家可以随时随地开展工作，大大提高了工作效率。
（二）业务全覆盖，实现财务管理全程可控。
平台从以预算管理为出发点，向支出、采购、合同等业务环节延伸，实现全部经济业务数据可查询、可追溯、可预警。
在预算管理系统的设计中，每项经费支出即将达到预算数额时，系统就会自动预警，这一做法提高了预算执行的准确性，有效避免了超预算支出现象的发生，同时，充分利用模块中的预算分析功能，对经费支出进行动态分析和查询，计算出经费支出比例和预算执行进度，从而为经济决策提供依据。
在合同管理方面，充分利用系统中的合同管理模块，及时将合同签订部门、负责人、履行时间、金额、分批次付款时间等合同信息录入系统，便于实时追踪合同履行情况，确保每笔款项按合同要求支付。
（三）人员全参与，实现资产管理精细化、动态化。
在资产管理方面，按照“人人都管物，物物有人管”的管理理念，运用浪潮gs管理软件中的资产管理系统，加强了固定资产和办公用品、维修材料的出、入、退库和固定资产的部门管理，将资产管理责任落实到人，充分调动了各业务科室参与资产管理的积极性。并将其和国子软件结合，实现了固定资产“账账相符、账实相符、账卡相符”。同时，利用先进条码技术，实行“一物一卡一条码”管理，有效确保了国有资产的安全、完整。
（四）厅属单位全程监控，实现会计数据“大集中”。
我厅所属的驻外办事处通过该平台，利用统一的浪潮gs管理软件进行账务处理。在不改变单位独立核算责权的情况下，厅机关财务部门充分利用网络平台，对会计数据进行实时汇总、实时监管，加强对各单位的管理、指导职能。
以上是我厅在加强内部控制方面的一些做法，与其他厅局相比，我们还有一定的差距。内控规范建设是一个需要长期实践和探索的工程，我们将以这次会议交流为契机，认真学习好的经验和做法，使我厅的内控管理工作再上新台阶。文
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